• разделение подходов в регулировании отношений между эмитентом и инвестором, с одной стороны, и участниками рынка - с другой;
• выделение из всех видов ценных бумаг так называемых инвестиционных, выпускаемых массово, сериями, рынок которых может быть быстро организован;
• максимально широкое использование процедур раскрытия информации обо всех участниках рынка - эмитентах, крупных инвесторах и профессиональных участниках;
• обеспечение конкуренции как механизма объективного повышения качества услуг и снижения их;
• разделение полномочий между регулирующими органами;
• обеспечение гласности нормортворчества и др.
Большинство этих задач в настоящее время еще не решено, либо находятся в стадии проработки1.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
• установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;
• государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
• лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
• запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.